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发布日期：2026-06-30 12:25    点击次数：51

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南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资  基金招募说明书（20250716 更新）    基金抵制东说念主：南边基金抵制股份有限公司     基金托管东说念主：浙 商 银 行股份有限公司                 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         要害请示   本基金经中国证监会 2017 年 11 月 10 日证监许可20172031 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 3 月 9 日隆重顺利。   基金抵制东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分研讨自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主通顺大批赎回基金产生的流动性 风险，基金抵制东说念主在基金抵制实施过程中产生的基金抵制风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应致密阅读本基 金的《招募说明书》、《基金合同》和《基金居品资料纲目》等信息暴露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金抵制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤劳的原则抵制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹尽头净值高下并不预示其翌日事迹表 现；基金抵制东说念主抵制的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹走漏的保证。基金抵制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者合手有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者合手有的基金份额 可达到或者起先基金总份额的 50%，基金不向个东说念主投资者销售。   本次更新主要触及疗养基金司理等事项，并已在招募说明书中对讨论表述作念出了更始。 其他信息内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，讨论财务数据和净值走漏截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                          南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作抵制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售抵制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露抵制办 法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险抵制 轨则》以及《南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金抵制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的资料苦求召募 的。本基金抵制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同尽头他讨论轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律律例的轨则为准。                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有用更始和补充 发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更始和补充 募说明书》尽头更新 料纲目》尽头更新 售公告》 行政规章以尽头他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、陈说等 次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念 出的更始 投资基金销售抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的更始 《公开召募证券投资基金信息暴露抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的更始 召募证券投资基金运作抵制办法》及颁布机关对其常常作念出的更始 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险抵制轨则》 及颁布机关对其常常作念出的更始               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 体，包括基金抵制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 存续或经讨论政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其常常更始）及讨论法律律例轨则不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其常常更始）及讨论法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。本基金 不向个东说念主投资者公开销售 份额的申购、赎回、改换、非交游过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金抵制东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和抵制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金抵制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金抵制股份有限公司 基金份额余额尽头变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期                 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 个月 灵通期不少于 5 个服务日况兼最长不起先 20 个服务日。在此期间，投资东说念主不错申购、赎回 基金份额。具体时刻由基金抵制东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息暴露办法》 的讨论轨则在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定灵通肇端日或灵通期不 能办理基金的申购与赎回，则灵通肇端日或灵通期相应顺延 该次日）至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个阻塞期为自基金合同顺利日起至 3 个月 后的对日。下一个阻塞期为首个灵通期扫尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果 阻塞期到期日的次日为非服务日的，阻塞期相应顺延。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交游 金抵制东说念主所抵制的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金抵制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其合手有基金抵制东说念主抵制的、某一基金的基金份额改换为基金抵制东说念主抵制的其他基 金份额的行动 销售机构的操作                  南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改换中转入苦求份额总和后的余额） 起先上一服务日基金总份额的 20% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 基金抵制东说念主、基金抵制东说念主股东、基金抵制东说念主高等抵制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并合手有一如期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金抵制东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东说念主员，下同）等东说念主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 期限不少于三年的基金抵制东说念主股东、基金抵制东说念主、基金抵制东说念主高等抵制东说念主员或基金司理等东说念主 员 （包括基金抵制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子暴露网站）等媒介            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 置计帐，主见在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险抵制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产   以上释义中触及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法更始后，如适用本基 金，讨论内容以更始后法律律例、业务王法为准。                     南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金抵制东说念主    称号：南边基金抵制股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    讨论东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国际信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构疗养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业抵制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业抵制合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，算计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，南边基金抵制股 份有限公司董事长，南边东英资产抵制有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，抵制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 抵制有限公司，曾任华泰证券资产抵制总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一王人营业部总司理、证券投资部副总司理、详细事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金抵制股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券讨论员、证券营业部 总司理、讨论所副长处、讨论所长处、奉行委员会主任助理等职务。现任南边基金抵制股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产抵制有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学讨论生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督巡视处副处长，深圳市国有资产监督 抵制局监督巡视处副处长、办公室（信访室）副主任、企业带领东说念主员抵制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督抵制委员会企业带领东说念主员抵制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山拓荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学讨论 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金抵制股份有限公司董事。   李平先生，工商抵制硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立拓荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立拓荒（集团）有限公司董事，深圳资 产抵制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局和气东说念主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展讨论院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金抵制股份有限 公司董事。   陈明雅女士，抵制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金抵制股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券讨论所医药行业讨论员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融讨论院院长、兴证智库主任，南边基金抵制股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金防守长。现任南边基金 抵制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产抵制有限公司董事。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大师，耕作部长江学者特聘耕作，中国籍。 曾任东南大学经济抵制学院耕作，南京大学工程抵制学院院长。现任南京大学新金融讨论院 院长、金融工程讨论中心主任，南京大学耕作、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱市集讨论会荣誉会长，江苏银行孤独董事，汇丰银行（中国）孤独董事， 东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交游所科创板轨制评估大师委员会主任，南边基 金抵制股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱市集业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非奉行董事，南边基金抵制股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学抵制学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东抵制管帐师协会会长，广 东省里面适度协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金抵制股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商抵制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金抵制股份 有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限服务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学西席。现任复旦大学抵制学院 副耕作，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时期股份有限公司孤独董事，南边基金抵制股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务抵制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资抵制股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产抵制有限公司董事，深圳投控国际本钱控股有限公司董事， 深圳市城市成立拓荒（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金抵制股份有限公司监事会主席。             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行抵制培训生、投资银行部债务融资部 高等表情司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金抵制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业抵制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部清爽及资产抵制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资讨论部总司理，南 方基金抵制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等策划司理，兴业 证券计策发展部策动揣测打算与绩效分析司理、私财委科技金融部揣测打算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和清爽揣测打算处总监、资产抵制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产抵制部副总司理，南边基金抵制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商抵制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租出有限公司，曾任南边基金合肥清爽中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥清爽中心总司理。现任南边基金抵制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商抵制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部奉行董事等职务。现任南边基金抵制股份有限公司 职工监事、上海分公司奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金抵制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金抵制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险抵制师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金抵制股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金防守长。现任南边基金抵制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产抵制 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券讨论员、 证券营业部总司理、讨论所副长处、讨论所长处、奉行委员会主任助理等职务。现任南边基 金抵制股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产抵制有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商抵制硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱抵制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金抵制有限公司董事长等职务。现任南边基金抵制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商抵制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等讨论员、基金经 理助理、基金司理、寰球社保及国际业务部奉行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产抵制有限公司董事等职务。现任南边基金 抵制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，防守长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及揣测打算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金抵制股份有限公司防守长， 南边本钱抵制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限服务公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金抵制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金抵制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产抵制有限公司董事，南边本钱抵制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金抵制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金抵制商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金讨论员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金抵制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管揣测打算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商抵制硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金抵制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席市集官等职务。现任南边基金抵制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                   南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金讨论员、投资司理、基金司理、讨论部负责东说念主、权益讨论部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金抵制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，抵制时刻为 2018 年 3 月 9 日至 2019 年 5 月 24 日；黄斌斌先生，抵制时刻为 2018 年 4 月 12 日至 2025 年 7 月 11 日；刘诗瑶女士，抵制时 间为 2024 年 12 月 20 日于今。    刘诗瑶女士，北京大学企业抵制学、香港大学金融学双硕士，特准金融分析师（CFA）， 具有基金从业资历。曾赴任于中国证券登记结算有限服务公司北京分公司。2015 年 6 月加 入南边基金，历任交游抵制部交游员、固定收益投资部账户助理；2022 年 10 月 27 日至 2024 年 11 月 8 日，任南边双元基金司理助理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边乐元中短期利率 债债券基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边浙利定开债券发起基金司理；2025 年 4 月 18 日于今，任南边泽元债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边祥元债券基金经 理。    南边基金抵制股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，夹杂伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益讨论部部门负 责东说念主陶铄先生，交游抵制部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所抵制的不同基金财产差别抵制、差别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；    （6）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （7）算计并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产抵制业务行动讨论的信息暴露事项；              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （9）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （10）保存基金财产抵制业务行动的记录、账册、报表和其他讨论资料；   （11）以基金抵制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益专揽诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采选有用措施，留神违背《基金法》尽头他讨论法律律例行动的发生。   （1）将基金抵制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待抵制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交游行动；   （7）冒失职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   为抠门基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动：   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资揣测打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事讨论的交游行动；   为了保证公司模范运作，有用地留神和化解抵制风险、策动风险以及操派头险，确保基 金财务和公司财务以尽头他信息信得过、准确、好意思满，从而最猛进度地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金抵制东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是指公司为达成里面适度地点而建立的一系列组织机制、抵制方法、操作 步伐与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本抵制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面适度大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本抵制轨制 的统治和带领，里面适度大纲明确了内控地点、内控原则、适度环境、内控措施等内容。   基本抵制轨制包括里面管帐适度轨制、风险适度轨制、投资抵制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息暴露轨制、信息时期抵制轨制、资料档案抵制轨制、事迹评估窥察轨制 和紧要应变轨制等。   部门业务规章是在基本抵制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面适度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，抠门内适度度的有用 奉行。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减策动运作成本，普及经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）里面管帐适度轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度讨论法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的管帐 系统适度。   里面管帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步伐、基金估值轨制和步伐、基 金财务计帐轨制和步伐、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销抵制办法、财产登记 援手和什物质产盘货轨制、管帐档案援手和财务派遣轨制等。   （2）风险抵制适度轨制   风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的地点和原 则、风险适度的机组成立、风险适度的步伐、风险类型的界定、风险适度的主要措施、风险 适度的具体轨制、风险适度轨制的监督与评价等部分组成。   风险适度的具体轨制主要包括投资风险抵制轨制、交游风险抵制轨制、财务风险适度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等步伐 性风险抵制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立防守长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情 况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   防守长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当隐秘的情况外，防守长享有充分的知情 权和孤独的访问权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险抵制等讨论会议，有权调阅公司讨论文献、档案。防守长应当如期或者 不如期向全体董事报送服务讲述，并在董事会及董事会下设的讨论故意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。   公司设立监察稽核部门，具体奉行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面稽核抵制办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员征服讨论法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面适度轨制、各项抵制轨制和业务规章的情况。                  南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                       §4 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：浙 商 银 行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   讨论东说念主：卢愿   电话：0571-88261004   传真：0571-88268688   成立时刻：1993 年 04 月 16 日   组织容貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 21,268,696,778 元   存续期间：合手续策动   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督抵制委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管资历批文及文号：《对于核准浙 商 银 行股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   策动范围：罗致公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经国务院银行业监督抵制机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准，不错策动结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委文牍、董事长、奉行董事。形而上学硕士，高等经济师。陆先生曾 任浙江省企业档案抵制中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息管 理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政抵制局党委委员、办公室主任， 浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政 府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党委文牍、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一 届理事会会长、浙江省金融照管人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主 任。   浙 商 银 行是十二家寰球性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日隆重开业，总部设 在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙 商 银 行容身浙江，放眼全球， 稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质买卖银行。   浙 商 银 行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，大肆走漏四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚合手“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字策动方针，践行善本金融理念，坚合手贤达策动，垒好经济周期弱敏锐资产压 舱石，塌实鼓动 321 策动策略，以数字化更始为干线，全面开展以客户为中心的详细协同改 革，以“深耕浙江”为首要计策，资产抵制全新开拔，大零卖、大公司、大投行、大资管、 大跨境五伟业务板块王人头并进、详细协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投 研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。罢休讲述期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 3.31%，其中：罗致进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷 款率 1.43%、拨备笼罩率 178.12%；本钱充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；核 心一级本钱充足率 8.38%，比上年末飞腾 0.16 个百分点。                 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    罢休 2024 年 6 月末，浙 商 银 行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港极度行政区， 设立了 350 家分支机构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的有用笼罩。在英国《银大师》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙 商 银 行金融机构评级中最高 等第 AAA 主体信用评级。　    浙 商 银 行资产托管部是总行孤独的一级抵制部门，根据业务条线下设业务抵制中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的好意思满与孤独。 罢休 2024 年 6 月 30 日，浙 商 银 行资产托管部从业东说念主员共 44 名，估值计帐配合机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    罢休 2024 年 6 月 30 日，浙 商 银 行托管证券投资基金 264 只，范围系数 4825.94 亿元， 咫尺已经与数十家公募基金抵制公司达成托管配合意向。    二、基金托管东说念主里面风险适度轨制说明    严格征服国度讨论托管业务的法律、律例、规章、行政性轨则、行业准则和行内讨论管 理轨则，遵法策动、模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满， 确保讨论信息的信得过、准确、好意思满、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。    浙 商 银 行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的抵制和运营部门， 资产托管部故意成立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险抵制服务，具有孤独专揽监督稽核服务的权柄和智商。    资产托管部建立了托管系统和完善的轨制适度体系。轨制体系包含抵制轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的模范操作、奏凯进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务抵制严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实行聚合适度，业务印记按规程保 管、存放、使用，账户资料严格援手，制约机制严格有用；业务操作区故意成立，阻塞抵制，            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负责，留神泄密；业求达成自动化操作，留神东说念主 为事故的发生，时期系统好意思满、孤独。   三、基金托管东说念主对基金抵制东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   基金托管东说念主负有对基金抵制东说念主的投资运作专揽监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同尽头他讨论轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的算计、收益分拨、 申购赎回以尽头他讨论基金投资和运作的事项，对基金抵制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和讨论法律法 规轨则的行动，应实时以书面容貌陈说基金抵制东说念主限期纠正，基金抵制东说念主收到陈说后应实时 查对并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行 复查，督促基金抵制东说念主改正。基金抵制东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主有要害违法行动，立即讲述中国证监会，同期，陈说基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他讨论轨则，或者违背基金 合同约定的，应当断绝奉行，立即陈说基金抵制东说念主，并实时向中国证监会讲述。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主依据交游步伐已经顺利的指示违背法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金抵制东说念主，并实时向中国证监会讲述。                   南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §5 讨论服务机构   称号：南边基金抵制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   讨论东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金抵制东说念主网站公示，敬请投资者属意。   基金抵制东说念主可依据试验情况增多或减少代销机构，并在基金抵制东说念主网站列示。   称号：南边基金抵制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   讨论东说念主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)36866820   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  讨论东说念主：高鹤                 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金抵制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同尽头他 讨论轨则，并经中国证监会 2017 年 11 月 10 日证监许可20172031 号文注册召募。    本基金为契约型灵通式基金。本基金以如期灵通方式运作，即采选在阻塞期内阻塞运作、 阻塞期与阻塞期之间如期灵通的运作方式。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 3 月               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §7 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金抵制东说念主依 据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金抵制东说念垄断理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金抵制东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金抵制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入故意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的顺利   本基金合同于 2018 年 3 月 9 日隆重顺利。自基金合同顺利日起，本基金抵制东说念主隆重开 始抵制本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕， 且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。   如本基金在《基金合同》顺利三年后连接存续的，通顺 20 个服务日出现基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金抵制东说念主应当在如期讲述中赐与暴露；通顺 60 个服务日出现前述 情形的，基金合同应当闭幕，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律律例或监管机构另有轨则时，从其轨则。                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金抵制东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金抵制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业容貌或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金抵制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   阻塞期指自基金合同顺利日起（含该日）或者每一个灵通期扫尾之日次日起（含该次日） 至 3 个月后的对日的期间。本基金的第一个阻塞期为自基金合同顺利日起至 3 个月后的对日。 下一个阻塞期为首个灵通期扫尾之日次日起至 3 个月后的对日，依此类推。如果阻塞期到期 日的次日为非服务日的，阻塞期相应顺延。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务，也不上 市交游。   灵通期指本基金每一个阻塞期扫尾之日后第一个服务日起（含该日）参加灵通期，灵通 期不少于 5 个服务日况兼最长不起先 20 个服务日。在此期间，投资东说念主不错申购、赎回基金 份额。具体时刻由基金抵制东说念主在入手办理申购和赎回的具体日期前依照《信息暴露办法》的 讨论轨则在指定媒体上赐与公告。若由于不可抗力的原因导致原定灵通肇端日或灵通期不可 办理基金的申购与赎回，则灵通肇端日或灵通期相应顺延。   例如：如本基金的基金合同于 2017 年 12 月 1 日顺利，则本基金的第一个阻塞期为自基 金合同顺利日起至 3 个月后的对日，即 2017 年 12 月 1 日至 2018 年 3 月 1 日，假定第一个 灵通期时刻为 5 个服务日，首个阻塞期扫尾之后第一个服务日为 2018 年 3 月 2 日，首个开 放期为自 2018 年 3 月 2 日至 3 月 8 日；第二个阻塞期为首个灵通期扫尾之日次日起（包括 该日）3 个月的期间，即 2018 年 3 月 9 日至 6 月 10 日，依此类推。   灵通期内申购、赎回等业务的具体王法以基金抵制东说念主届时公告为准。如阻塞期后或在开 放期内发生不可抗力或其他情形甚而基金无法按时灵通申购或赎回业务的，灵通期时刻中止 算计，在不可抗力或其他情形影响成分摒除之日次日起，连接算计该灵通期时刻，直到餍足 灵通期的时刻要求，具体时刻以基金抵制东说念主届时公告为准。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为灵通期内上海证券交游所、 深圳证券交游所的平时交游日的交游时刻，但基金抵制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求 或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务， 也不上市交游。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时刻变更或其他特殊情况， 基金抵制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的讨论轨则在指定媒介上公告。   在确定申购入手与赎回入手时刻后，基金抵制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的讨论轨则在指定媒介上公告申购与赎回的入手时刻。   基金抵制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在灵通期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻建议申购、赎回或改换苦求且登 记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 但若投资东说念主在灵通期临了一日业务办理时刻扫尾之后建议申购、赎回或者改换等苦求的，视 为无效苦求。灵通期以及灵通期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金抵制东说念主届时发布的相 关公告。 进行算计；   基金抵制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金抵制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息暴露办法》的讨论轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步伐，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须合手有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购顺利。基金份额合手 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金抵制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能适度的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个服务日划出。在发生多量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同讨论条件处理。   基金抵制东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的说明情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构已经 罗致到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构或基金抵制东说念主的说明结果为准。对于苦求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善专揽正当权利。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需衔命销售机构的讨论轨则。本基金单笔赎回苦求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在适合上述轨则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回苦求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需衔命销售机构的讨论轨则； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见讨论公告； 量限制，基金抵制东说念主必须在疗养实施前依照《信息暴露办法》的讨论轨则在指定媒介公告。             申购金额（M）          申购费率              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                M＜100 万         0.8%                M≥500 万       每笔 1000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率层次差别计费。   销售机构可参考上述模范对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金仅对在并吞灵通期内申购后又赎回份额收取不高于1.5%的赎回费，对于认购或 在某一灵通期申购并合手有一个阻塞期以上的份额（包括红利再投资份额）赎回时不收取赎回 费。具体情况如下：        份额合手有期间                             赎回费率        在并吞灵通期内申购后又赎回（少于 7 日）              1.5%        在并吞灵通期内申购后又赎回（多于或即是 7 日）           0.1%        认购或在某一灵通期申购并合手有一个阻塞期以上              0      （包括红利再投资份额）   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回合手有时刻少于 7 日的份额赎 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的讨论轨则在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的讨论王法和历程详见基金抵制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的讨论公告或陈说。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的算计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日本基金份额净值                  南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日本基金份额净值   例：某投资东说念主投资 500 万元申购本基金，对应申购费为 1000 元，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000 元   净申购金额＝5,000,000-1,000=4,999,000 元   申购份额＝4,999,000/1.0160＝4,920,275.59 份   在本基金的赎回金额的算计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日本基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日本基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主合手有满一个阻塞期并在灵通期赎回 10 万份本基金份额，假定赎回当日基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   例：某投资东说念主在并吞灵通期内申购后又赎回本基金份额 10 万份，合手有时刻少于 7 日， 赎回费率 1.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的算计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延算计或公告。   申购的有用份额为按试验说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准算计。申购触及基金份额、金额的算计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来算计并扣除相应 的用度，算计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作模范衔命讨论法律律例以及监管部门、自律王法的轨则。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   投资东说念主申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念垄断理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行疗养，但不得本体影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的讨论轨则在指定媒介公告。   灵通期内发生下列情况时，基金抵制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金抵制东说念主不错 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平时运行。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金抵制东说念主决定暂停申购时， 基金抵制东说念主应当根据讨论轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒 绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金抵制东说念主应实时收复 申购业务的办理。灵通期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，灵通期将按因不 可抗力等原因而暂停申购的时刻相应延长，直至餍足灵通期时刻要求。   灵通期内发生下列情形时，基金抵制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款 项：               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 值时期仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金抵制东说念主不错 暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金抵制东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金抵制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金抵制东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现多量赎回情形，按基金合同的讨论条件处理。 基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的 情况摒除时，基金抵制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。灵通期内因发生不可抗力等原 因而发生暂停赎回情形的，灵通期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时刻相应延长，直至 餍足灵通期时刻要求。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改换中转入苦求份额总和后的余额)起先前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金抵制东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 减慢支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金抵制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平时赎回 步伐奉行。   （2）减慢支付赎回款项：当基金抵制东说念主以为支付投资东说念主的赎回款项有坚苦或以为因支 付投资东说念主的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金抵制东说念主 应当接受并说明通盘的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 二十，其余赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢支付的期限不得起先二十个服务日，并 应当在指定媒介上进行公告。   （3）当基金发生多量赎回，在单个基金份额合手有东说念主起先基金总份额 80%以上的赎回申 请情形下，基金抵制东说念主应当脱期办理赎回苦求。基金抵制东说念主对于其起先基金总份额 80%以上 部分的赎回苦求，实施脱期办理，基金抵制东说念主只接受其基金总份额 80%部分当作当日有用赎 回苦求。对单个基金份额合手有东说念主起先基金总份额 80%以上的赎回苦求脱期赎回，脱期的赎回 苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，但若投资东说念主在灵通期临了一日发生上述情形的，起先 部分将视为取消赎回。当在并吞个灵通期内的通顺两个灵通日发生上述情形时，基金抵制东说念主 不错根据试验情况，在对存量基金份额合手有东说念主利益不组成潜在要害不利影响的前提下对该合手 有东说念主的赎回苦求赐与全部说明。   当发生上述多量赎回减慢支付赎回款项时，基金抵制东说念主应当在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金抵制东说念主不错根据讨论法律律例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金抵制 东说念主抵制的其他基金份额之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费，讨论王法由基金 抵制东说念主届时根据讨论法律律例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 指司法机构依据顺利司法文告将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的讨论资料，对于适合条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   基金抵制东说念主不错为投资东说念垄断理定投揣测打算，具体王法由基金抵制东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投揣测打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金抵制东说念主在讨论公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投揣测打算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的讨论轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金抵制东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的交游容貌或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金抵制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 抵制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §9 基金的投资   本基金在严格适度风险的前提下，力求获取永恒褂讪的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、同行存单、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款尽头他银行存 款）、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会 的讨论轨则。本基金不投资股票、权证等，也不投资可改换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应灵通 期流动性需要，为保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 5 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制。   本基金将重心投资信用类债券，以普及组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开始，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险适度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券本人 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情状、信用债券市集流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、种种属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、负约风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、翌日信用利差可能下降的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、翌日信用利差可能飞腾的信用债券。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏浚久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 起先不错确定债券组合的地点久期配置区域并确定采选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   债券回购操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支合手证券投资关节在于对基础资产质料及翌日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，采选基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产支合手证券的总体投资范围并进行散布投资，以 裁减流动性风险。   本基金以如期灵通方式运作，即采选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间如期开 放的运作方式。灵通期内，基金范围将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而接续变化。 因此本基金在灵通期将保合手资产稳妥的流动性，以应付其时市集条件下的赎回要求，并裁减 资产的流动性风险，作念好流动性抵制。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为 保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期扫尾后的 5 个服务日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）灵通期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10％；   （4）本基金抵制东说念主抵制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不起先该证券的 10％；               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得起先基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得起先基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得起先该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起先该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金不符 合前款所轨则比例限制的，基金抵制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）本基金抵制东说念主抵制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 起先其种种资产支合手证券系数范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起先基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）灵通期内，基金总资产不得起先基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得起先基金净资产的 200%；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述轨则投资比例的， 基金抵制东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例 另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起入手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，则本 基金投资不再受讨论限制。   为抠门基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金抵制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱尽头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   运用基金财产买卖基金抵制东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、试验适度东说念主或者与其有其他 要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交游的， 应当适合基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留神利益纷扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。讨论交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。要害关联交游应提交基金抵制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹相比基准为：中债详细指数收益率。   根据基金的投资标的、投资地点及流动性特征，本基金选取中债详细指数收益率当作本 基金的事迹相比基准。中债详细指数是一个响应境内东说念主民币债券市集价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最鄙俚指数之一，由中央国债登记结算有限服务公司故意针对债券市集 投资性需求拓荒的指数，适配合为本基金的事迹相比基准。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集精深接受的事迹相比基准推 出时，本基金不错与托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告， 无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂 型基金，高于货币市集基金。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 的利益。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金抵制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金抵制东说念主的董事会及董事保证本讲述所载资料不存在虚假纪录、误导性述说或要害遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本讲述中的财务方针、净值走漏和投资组合讲述 等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性述说或者要害遗漏。   基金抵制东说念主承诺以诚笃信用、勤劳尽责的原则抵制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其翌日走漏。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合讲述所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         表情          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            2,504,814,962.08          97.19                 资产支合手证券         72,387,126.25            2.81            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）           其中：买断式回购的                      -              -           买入返售金融资产           金系数   本基金本讲述期末未合手有境内股票。   本基金本讲述期末未合手有港股通投资股票。 明细   本基金本讲述期末未合手有股票。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例      序号        债券品种     公允价值（元）                                                 （％）           其中：政策性金融债        726,835,930.29           35.47                         南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 细                                                             金额单元：东说念主民币元                                                                     占基金资产     序号         债券代码          债券称号       数目（张）        公允价值（元）         净值比例                                                                      （％）                             绿色金融债                              33                             小微债 01                             84 券投资明细                                                                     占基金资产     序号         证券代码          证券称号       数目（份）        公允价值（元）                                                                     净值比例（%） 明细     本基金本讲述期末未合手有贵金属。 细     本基金本讲述期末未合手有权证。                南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案访问，或在讲述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。如是，还应 对讨论证券的投资决策步伐作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在讲述编制日前一 年内曾受到国度金融监督抵制总局的处罚；交通银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾 受到国度金融监督抵制总局的处罚；祥瑞银行股份有限公司在讲述编制日前一年内曾受到国 家金融监督抵制总局、国度金融监督抵制总局深圳监管局的处罚；中信银行股份有限公司在 讲述编制日前一年内曾受到国度金融监督抵制总局的处罚；广州银行股份有限公司在讲述编 制日前一年内曾受到国度金融监督抵制总局广东监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，                       南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访问，不存在讲述编制日前一 年内受到公开降低、处罚的情形。     对上述证券的投资决策步伐的说明：本基金投资上述证券的投资决策步伐适合讨论法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还应付讨论股票的投资决策步伐作念出说明     根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。     本基金本讲述期末无其他资产。     本基金本讲述期末未合手有处于转股期的可改换债券。     本基金本讲述期末未合手有股票。     基金抵制东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、勤劳尽责的原则抵制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日走漏。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                            事迹相比                        净值增长      事迹相比              净值增长                          基准收益    阶段                  率模范差      基准收益               ①－③      ②－④               率①                           率模范差                         ②         率③                                             ④                       南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 自基金成         28.48%      0.06%   13.30%   0.06%   15.18%   0.00% 立起于今               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以尽头他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据讨论法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抵制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的援手和贬责   本基金财产孤独于基金抵制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金抵制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金抵制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章消灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金抵制东说念主抵制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金抵制东说念主抵制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金讨论的证券交游容貌的交游日以及国度法律律例轨则需要对 外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金抵制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的自制性。 基金抵制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金抵制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、步伐及相 关法律律例的轨则或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据讨论法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金抵制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金抵制东说念主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经讨论各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金抵制东说念主对基金资产净值的算计 结果对外赐与公布。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、估值步伐 量算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东说念主应每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则暴露。 同的轨则暂停估值时除外。基金抵制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金抵制东说念主对外公布。   五、估值罪恶的处理   基金抵制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪恶时，视为基金份额净 值罪恶。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金抵制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的服务东说念主应当对由于该 估值罪恶遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游资料灭失或被罪恶处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶服务方承担；由于估值罪恶服务方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值罪恶服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值罪恶服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值罪恶服务方应付更正的情况向讨论当事东说念主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。   （2）估值罪恶的服务方对讨论当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值罪恶的讨论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）因估值罪恶而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪恶 服务方仍应付估值罪恶负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获 得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔 偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和起先其试验损失的差额部分支付给估值罪恶服务 方。   （4）估值罪恶疗养采选尽量收复至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的服务方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向讨论当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现罪恶时，基金抵制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抵制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抵制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金抵制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的说明               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金抵制东说念主负责算计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金抵制东说念主应于每个服务日交游扫尾后算计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核说明后发送给基金抵制东说念主，由基 金抵制东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值罪恶处理。 金抵制东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、稳妥、合理的措施进行检查，可是未能发现该错 误而形成的基金份额净值算计罪恶，基金抵制东说念主、基金托管东说念主免除补偿服务。但基金抵制东说念主、 基金托管东说念主应积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除讨论用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在征服法律律例及监管部门的轨则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本体 不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，基金抵制东说念主可对基金收益分拨原则进行疗养， 不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金抵制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时刻不得起先 15 个服务日。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方法，依照登记机构讨论业务王法执 行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的抵制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。抵制费的算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抵制费   E 为前一日的基金资产净值   基金抵制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抵制东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金抵制费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金抵制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抵制东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论律例及相应合同轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取抵制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度暴露； 按照讨论轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所尽头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §15 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基金 合同》尽头他讨论轨则。讨论法律律例对于信息暴露的轨则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金抵制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开暴露的信息资料。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开暴露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息暴露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品资料纲目 有东说念主大会召开的王法及具体步伐，说明基金居品的特质等触及基金投资东说念主要害利益的事项的 法律文献。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息暴露及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金抵制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金抵制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金抵制东说念主不再更新招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》顺利后，基金居品资料纲目的信息发生要害变更的，基金抵制东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品资料纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料纲目其他信息发生变更的，基金抵制东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金抵制东说念主不再更新基金居品资料纲目。基金居品资料纲目的正文应当包括居品概况、 基金投资与净值走漏、投本钱基金触及的用度、风险揭示与要害请示等中国证监会轨则的披 露事项，讨论内容不得与基金合同、招募说明书有本体性互异。基金抵制东说念主将在《信息暴露 办法》实施之日起一年内，按照《信息暴露办法》、《基金合同》及基金招募说明书轨则的 基金居品资料纲目编制、暴露与更新要求奉行。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金抵制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金抵制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金抵制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利公告中应说明基金召募情况及基金抵制东说念主、基金抵制东说念主高等抵制东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金抵制东说念主股东合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金抵制东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金抵制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金抵制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金抵制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及讨论申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金抵制东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货讨论业务资历的管帐师事务所审计。   基金抵制东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述请示性公告登载在指定报刊上。   基金抵制东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金抵制东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金抵制东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等差别暴露基金抵制东说念主、基金抵制东说念主高 级抵制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金抵制东说念主股东合手有基金的份额、期限及期间的变动情况。   本基金应在基金年报及中期讲述中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值 占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支合手证券明细。   本基金应在基金季度讲述中暴露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组合伙产情况尽头流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生要害事件，讨论信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 起先百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务讨论行动受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）表示公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，讨论 信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开表示，并将讨论情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十）计帐讲述   基金合同闭幕的，基金抵制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，讨论信息暴露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息暴露，详见招募说明书的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   基金抵制东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）中 充分暴露基金的讨论情况并揭示讨论风险，说明本基金单一投资者合手有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者合手有的基金份额可达到或者起先基金总份额的 50%，本基金不向个 东说念主投资者公开销售。   六、信息暴露事务抵制   基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露抵制轨制，指定故意部门及高等抵制东说念主 员负责抵制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会讨论基金信息暴露内容与 情势准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照讨论法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 抵制东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期讲述、更新的招募说明书、基金居品资料纲目、基金计帐讲述等公开暴露的讨论基金信 息进行复核、审查，并向基金抵制东说念主进行书面或电子说明。   基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳暴露信息的报刊。基金抵制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证讨论报送信息的真 实、准确、好意思满、实时。   基金抵制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介暴露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不同媒介上暴露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将讨论档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当按照讨论法律律例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延暴露基金讨论信息： （1）不可抗力； （2）发生暂停估值的情形； （3）法律律例、基金合同或中国证监会轨则的情况。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步伐   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金抵制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金抵制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金抵制东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的讨论事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金抵制东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表观念的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金抵制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行孤独核算。   基金抵制东说念主应付侧袋账户份额实行孤独抵制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“居品简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日期”情势设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金抵制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，说明侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产王人备计帐后，基金抵制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求起先前一灵通日主袋账户总份额的 20%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金抵制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金抵制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并暴露主 袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分轨则的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取抵制费。   基金抵制东说念主不错将与侧袋账户讨论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金抵制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金抵制东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金抵制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金抵制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金抵制东说念主应参照基金计帐讲述的讨论要求，在闭幕侧 袋机制后实时遴聘适合《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计观念。侧袋 账户资产王人备计帐后，基金抵制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息暴露              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金抵制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步伐、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、讨论用度发生情况等要害信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金抵制东说念主在每次处置 变现后均应按照讨论法律、律例要求实时发布临时公告。   基金抵制东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分轨则的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 暴露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户讨论信息在如期讲述中单独进行暴露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日期等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产讨论的用度情况尽头他与特 定资产情状讨论的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及讨论风险请示。   基金抵制东说念主可根据特定资产处置进展情况暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金抵制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的讨论轨则，如将来法律律例或监管王法修改导致讨论内容被 取消或应被变更的，本基金将相应疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的私有风险 利率波动形成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成 的信用风险。 化等成分形成本基金资产净值波动大于普通灵通式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承诺的种种合 约的负约所形成的可能损失。检朴单兴趣上讲，信用风险走漏为证券化资产所产生的现款流 不可支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券当作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 支合手证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不可马上、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操派头险是指讨论各方在业务操作过程中，因操作造作或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）本基金每 3 个月灵通一次申购和赎回，投资东说念主需在灵通期建议申购赎回苦求，在 非灵通期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月灵通一次申购和赎回，况兼每个灵通期的肇端日和闭幕日所对应 的日期日期可能并不疏浚，因此，投资东说念主需关注本基金的讨论公告，幸免因错过灵通期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）灵通期内，基金范围将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而接续变化，如果 由于投资东说念主的通顺大批赎回而导致本基金抵制东说念主被动抛售所合手有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金资产变现坚苦，本基金濒临流动性风险或需承担极度的冲击 成本。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金为发起式基金，在基金合同顺利之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，根据本 基金招募说明书和基金合同的轨则，基金份额净值的算计精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，当单一投资者多量赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛误计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值算计适合基金合同和法律律例 的讨论轨则，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的特殊事件。   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为应付赎回，可能迫使基金以不稳妥的价钱大批抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的多量赎回风险   如果单一投资者大额赎回激发多量赎回，基金抵制东说念主可能根据《基金合同》的约定决定 减慢支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金资产净值较低的风险   在本基金成立三年后，如果单一投资者大额赎回导致基金资产净值较低，可能出现通顺 连接存续。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采选 3 个月如期灵通方式运作，投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时刻为灵通期内上海证券交游所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时刻，但基金 抵制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 阻塞期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交游。   （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及讨论法律律例轨则的正当范围之内，且一般具备精湛的 市集流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为纯债 基金，配合如期灵通的运作模式，受申购与赎回的冲击更小，为基金稳重运作提供了精湛的 基础。根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险抵制轨则》的讨论要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险抵制措施，因此本基金流动性风险也 不错得到有用适度。   （3）多量赎回情形下的流动性风险抵制措施            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金改换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改换中转入苦求份额总和后的余额）起先前一 服务日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。当基金发生多量赎回，在单个基金 份额合手有东说念主起先基金总份额 80%以上的赎回苦求情形下，基金抵制东说念主应当脱期办理赎回苦求。 基金抵制东说念主对于其起先基金总份额 80%以上部分的赎回苦求，实施脱期办理，基金抵制东说念主只 接受其基金总份额 80%部分当作当日有用赎回苦求。对单个基金份额合手有东说念主起先基金总份额 个灵通期内的通顺两个灵通日发生上述情形时，基金抵制东说念主不错根据试验情况，在对存量基 金份额合手有东说念主利益不组成潜在要害不利影响的前提下对该合手有东说念主的赎回苦求赐与全部说明。 脱期部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被消灭。如投资东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险抵制器用的情形、步伐及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。如果出现流动 性风险，基金抵制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险抵制器用，当作特定情形下基金抵制东说念主流动性风险抵制的辅助措施，包括但 不限于脱期办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金抵制东说念主应时刻留神可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险抵制器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资感情和交游轨制等种种成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于债券和股票等证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票等证券， 其收益水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不可王人备规避；             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 讨论的风险，单一的久期方针并不可充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 抵制风险。 的赎回苦求，则使基金资产变现坚苦，基金濒临流动性风险。   (1)因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内适度度建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他只怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节讨论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深限定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金抵制东说念主直销机构和其他销售机构)根据讨论法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配考试。   五、实施侧袋机制对投资者的影响            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   侧袋机制是一种流动性风险抵制器用，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，主见在于有用羁系并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改换，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金抵制东说念主在基金如期 讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金抵制东说念主不承担任何保证和承诺的 服务。   基金抵制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金抵制东说念主算计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋账 户资产，并根据讨论轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金暴露的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金抵制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连系的；   三、基金财产的计帐 组，基金抵制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货讨论业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘具有证券、期货讨论业务资历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货讨论业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容纲目   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金抵制东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并抵制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抵制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及讨论法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度讨论法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及讨论法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽股东权利及债权东说念主权利，为基金的 利益专揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金抵制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合讨论法律、律例的前提下，制订和疗养讨论基金认购、申购、赎回、改换、 非交游过户、转托管和定投等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤劳的原则抵制和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 抵制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务抵制及东说念主事抵制等轨制，保证所抵制 的基金财产和基金抵制东说念主的财产相互孤独，对所抵制的不同基金差别抵制，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳妥合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按讨论轨则算计并暴露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则，履行信息暴露及讲述义务；   （12）保守基金买卖微妙，不泄露基金投资揣测打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》尽头他讨论轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产抵制业务行动的管帐账册、报表、记录和其他讨论资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或资料在轨则时刻发出，况兼保证投资东说念主 大致按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金讨论的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到讨论资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并陈说基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金抵制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金抵制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金抵制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金抵制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，基金 抵制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）奉行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金抵制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金抵制东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要害损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据讨论市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金抵制东说念主更换时，提名新的基金抵制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤劳尽责的原则合手有并安全援手基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有适合要求的营业容貌，配备饱胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务抵制及东说念主事抵制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金差别成立账户，孤独核算，分账抵制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金抵制东说念主代表基金签订的与基金讨论的要害合同及讨论凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金抵制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则另有轨则外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律 等外部专科照管人提供的除外；   （8）复核、审查基金抵制东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动讨论的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说明基金抵制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金抵制东说念主有未奉行 《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他讨论资料 15 年以上；   （12）从基金抵制东说念主或其托付的登记机构处罗致并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按轨则制作讨论账册并与基金抵制东说念主查对；   （14）依据基金抵制东说念主的指示或讨论轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》尽头他讨论轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金抵制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金抵制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被消灭或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并陈说基金抵制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金抵制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金抵制东说念主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息资料；   （7）监督基金抵制东说念主的投资运作；   （8）对基金抵制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息暴露，实时专揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》闭幕的有限服务；   （6）不从事任何有损基金尽头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额合手有东说念主大会另有轨则的， 以届时有用的法律律例为准。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金抵制东说念主；             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改换基金运作方式；   （5）疗养基金抵制东说念主、基金托管东说念主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步伐；   （10）基金抵制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或系数合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金抵制东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 下情况可由基金抵制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）调低除基金抵制费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （6）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，疗养讨论基金认购、申购、赎回、改换、非交游过户、转托管等业务 的王法；   （7）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，增多、减少或疗养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、王法进 行疗养；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 议。基金抵制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金抵制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抵制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金抵制东说念主，基金抵制东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金抵制东说念主建议书面提议。基金抵制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金抵制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抵制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金抵制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金抵制东说念主，基金抵制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金抵制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻滞、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时刻、陈说内容、陈说方式 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设讨论东说念主姓名及讨论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关尽头讨论方式和讨论东说念主、表决 观念寄交的截止时刻和收取方式。             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金抵制东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈说基金抵制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金抵制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效用。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金抵制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金抵制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适正当律律例、《基金合同》和会议陈说的轨则， 况兼合手有基金份额的凭证与基金抵制东说念主合手有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈说的非 现场方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内通顺公布讨论 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金抵制东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说轨则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金抵制东说念主经陈说不参加收取表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的托付东说念主合手 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错采选书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议陈说中列明。 授权方式不错采选书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金抵制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主合手东说念主按照下列第七条文定步伐确定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金抵制 东说念主授权出席会议的代表，在基金抵制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金抵制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金抵制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 讨论方式等事项。   （2）通讯开会             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以极度决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定无需召开合手有东说念主大会的情形 外，改换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金抵制东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合 同》以极度决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交适合会议通 知中轨则的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头适合会议陈说轨则的表 决观念视为有用表决，表决观念暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金抵制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金抵制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金抵制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金抵制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主合手东说念主应当马上公布再行清点结果。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金抵制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金抵制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金抵制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额合手有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采选通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金抵制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当奉行顺利的基金份额合手有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金抵制东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主差别合手有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若讨论基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日讨论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）讨论基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致讨论内 容被取消或变更的，基金抵制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除讨论用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金抵制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润算计截止日）的时刻不得起先 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方法，依照登记机构讨论业务王法执 行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的抵制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。抵制费的算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抵制费   E 为前一日的基金资产净值   基金抵制费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抵制东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金抵制费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金抵制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抵制东说念主于次月前 5 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论律例及相应合同轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取抵制费，详见招募说明书 的轨则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、同行存单、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款尽头他银行存 款）、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会 的讨论轨则。本基金不投资股票、权证等，也不投资可改换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应灵通 期流动性需要，为保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 5 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为 保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期扫尾后的 5 个服务日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）灵通期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10％；   （4）本基金抵制东说念主抵制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不起先该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得起先基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得起先基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得起先该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起先该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金不符 合前款所轨则比例限制的，基金抵制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （10）本基金抵制东说念主抵制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 起先其种种资产支合手证券系数范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起先基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）灵通期内，基金总资产不得起先基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得起先基金净资产的 200%；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金抵制东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例 另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起入手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，则本 基金投资不再受讨论限制。   为抠门基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金抵制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱尽头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   运用基金财产买卖基金抵制东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、试验适度东说念主或者与其有其他 要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交游的， 应当适合基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留神利益纷扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。讨论交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。要害关联交游应提交基金抵制东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金讨论的证券交游容貌的交游日以及国度法律律例轨则需要对 外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）交游所上市实行净价交游的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金抵制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的自制性； 基金抵制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。   如基金抵制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步伐及讨论法 律律例的轨则或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据讨论法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金抵制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金抵制东说念主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经讨论各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金抵制东说念主对基金资产净值的算计 结果对外赐与公布。   （四）估值步伐 量算计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东说念主应每个估值日算计基金资产净值及基金份额净值，并按轨则暴露。 同的轨则暂停估值时除外。基金抵制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金抵制东说念主对外公布。   （五）估值罪恶的处理              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金抵制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪恶时，视为基金份额净值 罪恶。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金抵制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值罪恶，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的服务东说念主应当对由于该 估值罪恶遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪恶处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能料念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则奉行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游资料灭失或被罪恶处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪恶服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶服务方承担；由于估值罪恶服务方未 实时更正已产生的估值罪恶，给当事东说念主形成损失的，由估值罪恶服务方对径直损失承担补偿 服务；若估值罪恶服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值罪恶服务方应付更正的情况向讨论当事东说念主进行确 认，确保估值罪恶已得到更正。   （2）估值罪恶的服务方对讨论当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责，况兼仅对 估值罪恶的讨论径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值罪恶 服务方仍应付估值罪恶负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪恶服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取 不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的不妥得利返还的总和起先其试验损失的差额部分支付给估值罪恶服务方。   （4）估值罪恶疗养采选尽量收复至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   估值罪恶被发现后，讨论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪恶发生的原因确定 估值罪恶的服务方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪恶形成的损失进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪恶的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪恶的更正向讨论当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值算计出现罪恶时，基金抵制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抵制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抵制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，基金抵制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   七、基金合同变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和《基金合同》 约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金抵制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并 公告，并报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连系的；   （三）基金财产的计帐 组，基金抵制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 从事证券、期货讨论业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘具有证券、期货讨论业务资历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的讨论要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货讨论业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》讨论的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金抵制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，抠门基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募聚合束后经基金抵制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后顺利。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不断力。 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效用。 容貌和营业容貌查阅。                 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §20 基金托管合同的内容纲目   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金抵制东说念主   称号：南边基金抵制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督抵制委员会   批准设立文号：证监基字19984 号   策动范围：基金召募；基金销售；资产抵制以及中国证监会许可的其它业务。   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   组织容貌：股份有限公司   存续期间：合手续策动   （二）基金托管东说念主   称号：浙 商 银 行股份有限公司   住所、办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   邮政编码：310000   法定代表东说念主：陆建强   成立时刻： 1993 年 4 月 16 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号   组织容貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 18,718,696,778 元   存续期限：合手续策动   二、基金托管东说念主对基金抵制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金抵制东说念主的投资行动专揽监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公 司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、同行存单、次级债券、政府机构债券、地 方政府债券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款尽头他银行存               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 款）、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适合中国证监会 的讨论轨则。本基金不投资股票、权证等，也不投资可改换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地疗养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。应灵通 期流动性需要，为保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期结 束后的 5 个服务日内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制。灵通期内，本基金保 合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻塞期内不受上述 5% 的限制。   当法律律例的讨论轨则变更时，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后可对上述资产配置比例进 行稳妥疗养。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下轨则：   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，应灵通期流动性需要，为 保护合手有东说念主利益，本基金灵通期入手前 5 个服务日、灵通期以及灵通期扫尾后的 5 个服务日 内，本基金的债券资产的投资比例可不受上述限制；   （2）灵通期内，保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券。阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10％；   （4）本基金抵制东说念主抵制的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不起先该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得起先基金资产净 值的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得起先基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）资产支合手证券的比例，不得起先该资产支 合手证券范围的 10％；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得起先该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金不符 合前款所轨则比例限制的，基金抵制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （10）本基金抵制东说念主抵制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 起先其种种资产支合手证券系数范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手有 资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得起先基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）灵通期内，基金总资产不得起先基金净资产的 140%；阻塞期内，本基金的基金 总资产不得起先基金净资产的 200%；   （14）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（8）、（9）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金抵制东说念主之外的成分甚而基金投资比例不适合上述轨则投资比例的， 基金抵制东说念主应当在 10 个交游日内进行疗养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律律例 另有轨则的，从其轨则。   基金抵制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的讨论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日起入手。   如果法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金抵制东说念主在履行稳妥步伐后，则本 基金投资不再受讨论限制。 退却行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金抵制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱尽头他不正大的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则退却的其他行动。   运用基金财产买卖基金抵制东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、试验适度东说念主或者与其有其他 要害厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交游的， 应当适合基金的投资地点和投资策略，衔命基金份额合手有东说念主利益优先的原则，留神利益纷扰， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。讨论交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。要害关联交游应提交基金抵制东说念主董事会审议，并             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金抵制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据讨论法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金抵制东说念主参与 银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金抵制东说念主向基金托管东说念主提供适正当律律例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函说明收到该名单。基金抵制东说念主应如期和不 如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务 日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   （2）基金抵制东说念主参与银行间市集交游时，有服务适度交游敌手的资信风险，由于交游 敌手资信风险引起的损失，基金抵制东说念主应当负责向讨论服务东说念主追偿。 东说念主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金抵制东说念主应根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，确定 适合条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否适合讨论轨则进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下轨则：   （1）基金抵制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金抵制东说念主与基金托管东说念主应根据讨论轨则，就本基金银行进款业务另行签订书面 合同，明确两边在讨论合同签署、账户开设与抵制、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献援手以及进款证实书的开立、传递、援手等历程中的权利、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核讨论合同、 账户资料、投资指示、进款证实书等讨论文献，切实履行托管职责。   （4）基金抵制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》、《运 作办法》等讨论法律律例，以及国度讨论账户抵制、利率抵制、支付结算等的各项轨则。 中期单子进行监督。   （1）基金投资中期单子应征服讨论法律律例的轨则。             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）基金抵制东说念主应将讨论投资决策历程、风险适度轨制以及基金投资中期单子讨论流 动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金抵制东说念主是否征服讨论轨制、流动性 风险处置预案以及讨论投资额度和比例的情况进行监督。   基金抵制东说念主确定基金投资中期单子的，应根据《托管合同》及讨论补充合同的约定向基 金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金额等奉行指示所需讨论 信息，并保证上述信息的信得过、准确、好意思满。   基金托管东说念主应付基金抵制东说念主提供的讨论书面信息进行审核，基金托管东说念主以为上述资料可 能导致基金投资出现风险的，有权要求基金抵制东说念主在投资中期单子前就该风险的摒除或留神 措施进行补充书面说明，并保留巡视基金抵制东说念主风险抵制部门就基金投资中期单子出具的风 险评估讲述等备查资料的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行讨论指示。因断绝奉行该指 令形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务,并有权讲述中国证监会。   如基金抵制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。   如讨论监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子另有轨则的，从其约定。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据讨论法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分拨、讨论 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进行监督和核查。如果基金抵制东说念主 未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的事迹走漏数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对 此不承担任何服务，并有权在发现后讲述中国证监会。   （三）基金抵制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时刻内恢复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督讲述的，基金抵制东说念主应积极配合提供讨论数据资料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》尽头他讨论律例、 《基金合同》和本合同轨则的行动，应实时以书面容貌陈说基金抵制东说念主限期纠正，基金抵制 东说念主收到陈说后应实时查对，并以电话或书面容貌向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈说县项进行复查， 督促基金抵制东说念主改正。基金抵制东说念主对基金托管东说念主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主有要害违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈说基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主的指示违背法律、行政律例和其他讨论轨则，或者违背《基 金合同》约定的，应当断绝奉行，立即陈说基金抵制东说念主，并有权向中国证监会讲述。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主发现基金抵制东说念主依据交游步伐已经顺利的指示违背法律、行政律例和其他有 关轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金抵制东说念主，并有权向中国证监会报 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金抵制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金抵制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》尽头他讨论律例、《基金合同》和本合同轨则，基金抵制东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全援手基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金抵制东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金抵制东说念主指示办理计帐交收， 是否按照律例轨则和《基金合同》轨则进行讨论信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金抵制东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主援手的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金抵制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交讨论资料以供基金抵制东说念主核查托管财产的 好意思满性和信得过性，在轨则时刻内恢复并改正。   基金抵制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账抵制、私行挪用基金资产、未奉行或 无故蔓延奉行基金抵制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本合同尽头他讨论轨则的，应实时以书面容貌陈说基金托管东说念主在限期内纠正，基金托 管东说念主收到陈说后应实时查对并以书面容貌对基金抵制东说念主发出回函。在限期内，基金抵制东说念主有 权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金抵制东说念主陈说的违法事 项未能在限期内纠正的，基金抵制东说念主应讲述中国证监会。对基金抵制东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东说念主应积极配合提供讨论数据资料和轨制等。   基金抵制东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应立即讲述中国证监会，同期陈说基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产援手   （一）基金财产援手的原则              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 分拨基金的任何资产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账抵制，确保基金财产的好意思满和孤独。 理东说念主负责与讨论当事东说念主确定到账日期并陈说基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东说念主应实时陈说基金抵制东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金抵制东说念主应负责向讨论当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额合手有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等讨论轨则后，由基金抵制东说念主于 10 日内遴聘 具有从事证券、期货讨论业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金抵制东说念主应 将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到 资金当日出具讨论说明文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》顺利条件，由基金抵制东说念主按轨则办理退款， 基金托管东说念主应提供必要协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和抵制 民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、援手和使用。托管账户预留印 鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章 1 枚以及东说念主名章 1 枚。托管账户的开立需衔命浙 商 银 行 《单元银行结算账户抵制合同》的讨论轨则。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金抵制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行动。 算抵制办法》、《现款抵制暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率抵制轨则》、《支付结算办 法》以及银行业监督抵制机构的其他轨则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和抵制               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金抵制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   基金抵制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和抵制 央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金抵制东说念主负责苦求基金参加全 国银行间同行拆借市集进行交游，由基金抵制东说念主在中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游 账户。 理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和抵制   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同刚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及讨论账户的开立、使用的，由基金抵制东说念主协助基金托管东说念主根据讨论法律律例 的轨则和《基金合同》的约定，开立讨论账户。该账户按讨论王法使用并抵制。   （七）基金财产投资的讨论什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的援手   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援手库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金抵制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验有用适度的本基 金资产不承担援手服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援手。   （八）与基金财产讨论的要害合同的援手   由基金抵制东说念主代表基金签署的与基金讨论的要害合同的原件差别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主援手，讨论业务步伐另有限制除外。除本合同另有轨则外，基金抵制东说念主在代基金签署与 基金讨论的要害合同期应尽可能保证合手有二份以上的原来，以便基金抵制东说念主和基金托管东说念主至 少各合手有一份原来的原件，基金抵制东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的援手期限按 照国度讨论轨则奉行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金抵制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。             南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   五、基金资产净值算计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的算计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的算计，精准到 从其轨则。   基金抵制东说念主应每个服务日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《对于证券 投资基金奉行估值业务及份额净值计价讨论事项的陈说》尽头他法律、律例 的轨则。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金抵制东说念主负责算计，基金托 管东说念主复核。基金抵制东说念主应每个服务日交游扫尾后算计当日的基金资产净值，以约定方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后，将复核结果反馈给基金抵制东说念主，由基金 抵制东说念主根据基金合同的约定对外公布。但基金抵制东说念主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估 值时除外。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市实行净价交游的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金抵制东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期确定公允价值。交游所上 市的资产支合手证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 金估值的自制性。 基金抵制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如基金抵制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、步伐及相 关法律律例的轨则或者未能充分抠门基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商处理。   根据讨论法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金抵制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金抵制东说念主担任，因此，就与本基金讨论的管帐问题，如经讨论各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观念，按照基金抵制东说念主对基金资产净值的算计 结果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失以及因该交游日基金资产净值 算计罪恶而引起的损失，基金托管东说念主不承担服务。   （二）净值差错处理   当发生净值算计罪恶时，由基金抵制东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成损 失的，由基金抵制东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金抵制东说念主和基金托管东说念主 应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行补偿。   （1）基金份额净值算计出现罪恶时，基金抵制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抵制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抵制东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额合手有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金抵制东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金抵制东说念主担任，与本基金讨论的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金抵制东说念主的建议奉行，由此给基金份额合手 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金抵制东说念主负责赔付。   ②若基金抵制东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主 未对算计过程建议疑义或要求基金抵制东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额合手有 东说念主损失的，基金抵制东说念主和基金托管东说念主应根据罪恶进度承担相应服务。   ③如基金抵制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，固然屡次再行算计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金抵制东说念主的算计结果对 外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金形成的损失，由基金抵制东说念主负责赔付。   （4）基金抵制东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统成立而产生的净值算计尾差，以基金 抵制东说念主算计结果为准。   （5）基金抵制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所形成的舛误不当作 基金份额净值罪恶处理。   由于证券交游所及登记结算公司发送的数据罪恶或由于其他不可抗力原因，基金抵制东说念主 和基金托管东说念主固然已经采选必要、稳妥、合理的措施进行检查，可是未能发现该罪恶的，由               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 此形成的基金资产估值罪恶，基金抵制东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金抵制东说念主和基金 托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或裁减由此形成的影响。   （6）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的轨则，则按新的轨则奉行；如果行业 有通行作念法，在不抗争法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额合手有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度讨论部门制定的管帐轨制奉行。   （四）基金账册的建立   基金抵制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，差别独马上成立、登录和援手本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金抵制 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金抵制东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金抵制东说念主的账册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金抵制东说念主和基金托管东说念主每月差别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。如期讲述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内公告。中期讲述在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的 60 日内 公告；年度讲述在每年扫尾之日起三个月内公告。《基金合同》顺利不及两个月的，不错不 编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金抵制东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或两边招供的其他方式将讨论 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈说基 金抵制东说念主。基金抵制东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将讨论报表提供基金托管东说念主；基金 托管东说念主在 5 个服务日内进行复核，并将复核结果反馈给基金抵制东说念主。基金抵制东说念主在更新招募 说明书完成当日，将讨论讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将 复核结果反馈给基金抵制东说念主。基金抵制东说念主在中期讲述完成当日，将讨论讲述提供基金托管东说念主， 基金托管东说念主在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金抵制东说念主。基金抵制东说念主在年 度讲述完成当日，将讨论讲述提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复 核结果反馈给基金抵制东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准。如果              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金抵制东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就讨论报抒发成一致，基金抵制东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就讨论情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、中期讲述、半年度讲述或年度讲述复核完了后，不错出具复 核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对讨论文献审核检查   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的援手   基金抵制东说念主可托付基金登记机构登记和援手基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年临了一个 交游日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援手，并对基金份额合手有东说念主名册 的信得过性、好意思满性和准确性负责。   基金抵制东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主 名册。   （一）基金抵制东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》闭幕日后 10 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金抵制东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金抵制东说念主于每年临了一个交游日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金抵制东说念主商议一致后， 由基金抵制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善援手基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所援手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应征服守秘义务。若基金抵制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援手基金份额 合手有东说念主名册，应按讨论律例轨则各自承担相应的服务。   七、争议处理方式   讨论各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同讨论的一切争议，应通过友好协商 或者融合处理。托管合同当事东说念主不肯通过协商、融合处理或者协商、融合不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对讨论各方 当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，讨论各方当事东说念主应信守基金抵制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接忠实、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和本合同轨则的义务，抠门基金份额合手有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。   八、托管合同的变更和闭幕   （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何纷扰。修改后的新合同，应报中国证监会备案。   （二）基金托管合同的闭幕 其他基金托管东说念主经受基金财产； 其他基金抵制东说念主经受基金抵制权。   （三）基金财产的计帐   在基金财产计帐小组经受基金财产之前，基金抵制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本合同的轨则连接履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金抵制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金抵制东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货讨论业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的援手、清理、估价、 变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出刻下，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；               南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）遴聘具有证券、期货讨论业务资历的管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下纪律进行璧还   （1）支付基金财产计帐用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）计帐后如过剩额，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则璧还前，不得分拨给基金份额合手有东说念主。   计帐过程中的讨论要害事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货讨论业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述请示性公告 登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及讨论文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金抵制东说念主及销售机构提供，以下是基金抵制东说念主提供的 主要服务内容。基金抵制东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权在适正当律律例 的前提下，增多和修改讨论服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金抵制东说念主不承担任何服务。   若本基金包含在中国香港极度行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金抵制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。讨论 基金抵制东说念主电子直销具体王法请参见基金抵制东说念主网站讨论公告和业务王法。   二、信息查询及交游说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金抵制东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金抵制东说念主照章披 露的种种基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、抵制东说念主称号、基金代码、 风险等第、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期讲述和 基金抵制东说念主最新动态等种种资料。   （二）基金交游说明服务   基金抵制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的容貌实时向通过基金抵制东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 说明日期、说明份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金抵制东说念主基 金份额交游业务的，讨论信息说明服务请参照各销售机构试验业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金抵制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的容貌向通过基金抵制东说念主 直销渠说念投资并合手有基金抵制东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的讨论方式概略、罪恶、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平时收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金抵制东说念主网站，或拨打基金抵制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留讨论方式。   四、资讯服务   投资东说念主细察并同意基金抵制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主讨论的账户服务陈说、交游说明陈说、要害公 告陈说、行动音书、营销信息、客户关心等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘密政策。如需取消相应资讯服务，可按照讨论指引退订，或通过基金抵制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金抵制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金抵制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式获取投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金抵制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金抵制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。              南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §22 其他应暴露事项                    标题                       公告日期 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度讲述        2024-10-25 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年中期讲述            2024-08-31 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及改换业务的          2024-08-23 公告 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度讲述        2024-07-19 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度讲述        2024-04-22 对于南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金疗养灵通期安排的公告           2024-04-04 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及改换业务的          2024-04-03 公告 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年年度讲述            2024-03-30 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金分成公告                   2024-03-22 南边基金对于旗下部分基金增多利得基金为销售机构及通达讨论业务的公告          2024-02-07 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金灵通申购、赎回及改换业务的          2024-01-25 公告 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度讲述        2024-01-22 南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度讲述        2023-10-25   注：其他暴露事项详见基金抵制东说念主发布的讨论公告            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放尽头查阅方式   本招募说明书存放在本基金抵制东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办公时刻免费查 阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原来为准。   基金抵制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。            南边浙利如期灵通债券型发起式证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §24 备查文献                                 南边基金抵制股份有限公司



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