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发布日期：2026-06-30 11:02    点击次数：106

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南边吉元短债债券型证券投资基金招募说    明书（20250716 更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                       南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         裂缝辅导   本基金经中国证监会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181523 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2018 年 11 月 21 日谨慎奏效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容简直、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，投资东说念主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分 磋商自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的万般风险，包括：因政事、经济、社会 等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于 基金投资东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金的特定风险等，详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种，其耐久平均风险和预期 收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于货币商场基金。投资东说念主购买本基金并不即是将资 金看成进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应认 真阅读本基金的《招募说明书》、基金居品贵府纲目和《基金合同》等信息泄漏文献，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面遒劲本基金的风险收益特征和居品性情，并 充分磋商自身的风险承受能力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金管理东说念主依照遵从法守、丰足信用、严慎接力的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其畴昔事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要触及调整基金司理等事项，并已在招募说明书中对相干表述作念出了矫正。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，关连财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月                                                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                     §1 前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息泄漏管理办法》（以 下简称“《信息泄漏办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》以 及《南边吉元短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者要紧遗漏，并对其 简直性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连规则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的职权和义务，应详实查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 其更新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有抑遏力的决定、决议、陈述等 次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》 及颁布机关对其时时作念出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其时时矫正）及相干法律法例规则不错投资于在中国境内证券商场的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时时矫正）及相干法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                       南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额) 向上上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 相沿证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规则 式，将基金调整投资组合的商场冲击成分内派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子泄漏网站）等媒介 置清理，宗旨在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务国法的内容，法律法例、业务国法矫正后，如适用本基 金，相干内容以矫正后法律法例、业务国法为准。                             南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金管理东说念主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时候：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册老本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册老本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实行官、实行委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金沿路营业部总司理、证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实行委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业部 总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督张望处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督张望处副处长、办公室（信访室）副主任、企业诱导东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业诱导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市缔造开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市缔造开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控老本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局辞让东说念主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实行董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主合手办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长期居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院迥殊津贴巨匠，培育部长江学者特聘解说，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院解说，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学解说、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省老本商场研究会荣誉会长，江苏银行悲怆董事，汇丰银行（中国）悲怆董事， 东吴证券股份有限公司悲怆董事，上海证券交游所科创板轨制评估巨匠委员会主任，南边基 金管理股份有限公司悲怆董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、老本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司悲怆董 事，中国东方红卫星股份有限公司悲怆董事，中国重汽（香港）有限公司悲怆非实行董事， 协和新动力（香港）有限公司悲怆非实行董事，南边基金管理股份有限公司悲怆董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面控制协会副会长，长城证券股份有限公司悲怆董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司悲怆董事，南边基金管理股份有限公司悲怆董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（迥殊普通合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司悲怆董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学磨真金不怕火。现任复旦大学管理学院 副解说，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司悲怆董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司悲怆董事，苏州汇科时间股份有限公司悲怆董事，南边基金管理股份有限公司悲怆董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控海外老本控股有限公司董事， 深圳市城市缔造开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档神志司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实行委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券聚集金融部高档筹划司理，兴业 证券计谋发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部计算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理计算处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长期居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神志司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实行董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司实行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 合手办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长期居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、实行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长期居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边老本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及海外业务部实行总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边老本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长期居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边老本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长期居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管计算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长期居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长期居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：何康先生，管理时候为 2018 年 11 月 21 日至 2022 年 6 月 24 日；郑少波先生，管理时候为 2022 年 6 月 24 日至 2023 年 9 月 1 日；黄斌斌先生，管理时 间为 2023 年 3 月 3 日至 2025 年 7 月 11 日；王润栋先生，管理时候为 2025 年 6 月 27 日至 今。    王润栋先生，清华大学理学学士、金融硕士，具有基金从业经验。2015 年 7 月加入南 方基金，任固定收益研究部研究员。2019 年 11 月 25 日至 2022 年 4 月 1 日，任南边通利、 南边稳利基金司理助理；2022 年 4 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日，任投资司理；2023 年 2 月 券、南边乾利基金司理；2023 年 3 月 3 日于今，任南边晨利一年定开债券发起基金司理；2023 年 5 月 26 日于今，任南边骏元中短利率债基金司理；2024 年 5 月 31 日于今，任南边润元 基金司理；2024 年 6 月 28 日于今，任南边恩元债券发起基金司理；2025 年 6 月 27 日于今， 任南边睿阳稳健添利 6 个月合手有债券、南边吉元短债债券基金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益研究部部门负 责东说念主陶铄先生，交游管理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产分辩管理、分辩记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （7）诡计并泄漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行为关连的信息泄漏事项；   （9）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府；   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用要领，留意违抗《基金法》过火他相干法律法例行动的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）大意职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行动。   为诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列行动：                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 大利益； 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相干的交游行为；   为了保证公司范例运作，有用地留意和化解管理风险、经营风险以及操魄力险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息简直、准确、完竣，从而最猛进程地保护基金份额合手有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为结果里面控制标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 范例与控制要领的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和带领，里面控制大纲明确了内控标的、内控原则、控制环境、内控要领等内容。   基本管理轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息泄漏轨制、信息时间管理轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估侦探轨制 和热切应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须障翳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个运作才能。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，诊疗内控轨制的有用 实行。   悲怆性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保合手相对悲怆，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的要领来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量裁汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度关连法律、法例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐 系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务清理轨制和范例、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产盘货轨制、管帐档案督察和财务顶住轨制等。   （2）风险管理控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的标的和原 则、风险控制的机构树立、风险控制的范例、风险类型的界定、风险控制的主要要领、风险 控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交游风险管理轨制、财务风险控制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等范例 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体悲怆董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当遁入的情况外，督察长享有充分的知情 权和悲怆的拜访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送办事回报，并在董事会及董事会下设的相干有意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司设立监察稽核部门，具体实行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员慑服关连法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   遗弃 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时间职称。   （三）基金托管业务经营情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“丰足信用、接力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里重大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚拢资产管理计算、证券公司定向资产管理计算、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托 管服务。遗弃 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来， 本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托 管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的合手续 招供和庸俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控制 COSO 准则 从里面环境、风险评估、控制行为、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险控制体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉合手范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留意和控制体系视为办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况的握住出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与业务发展同等裂缝的位置，视风险 留意和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责 任落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次班师通过评估组织里面控制和安全 要领最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属意见的控制及有用性回报，充分标明悲怆第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和有用性的全面招供，也 说明中国工商银行托管服务的风险控制能力如故与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   里面控制标的   资产托管业务经营管理正当合规；   促进结果资产托管业务发展计谋和经营标的；   资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   进步资产托管经营效率和成果；   业务记录、管帐信息和其他经营管理相干信息的简直、准确、完竣、实时。   里面控制的原则   全面性原则。资产托管业务里面控制应诱导决策、实行和监督全过程，障翳资产托管业 务各项业务历程和管理行为，障翳扫数机构、部门和从业东说念主员。   裂缝性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关瞩目要业务事项、要点业 务才能和高风险领域。   制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构树立、权责分派及业务历程等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   适合性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范围、业务范围和风险性情相适合，并 进行动态调整，以合理成本结果里面控制标的。   审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚合手风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开 展各项经营管理行为均应坚合手内控优先。   成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以合理成本结果存 效控制。   里面控制组织结构   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   总行资产托管部根据里面控制基本规则建立健全资产托管业务里面控制体系，看玉成行 托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本规则建立健全里面控制体系，建立与托管 业务条线相适合的里面控制运行机制，笃定各项业务行为的风险控制点，制定范例长入的业 务轨制；采取妥贴的控制要领，合理保证托管业务历程的经营效率和成果，组织开展资产托 管业务里面控制要领的实行、监督和查验，督促各机构落实控制要领。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理办事，根据年度办事要点，如期或不如期 在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验神志整合到全行业务监督查验办事中，将全 行托管业务纳入内控评价体系。   总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面控制的实行机构，负责组织开展本机构内 部控制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   里面控制要领   工商银行资产托管部心疼里面控制轨制的缔造，坚合手把风险留意和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制缔造和办事历程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资产托管业 务管理规则》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办 法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务 档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预 案》、《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授 权、更动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、留意利益打破、业务连气儿性、侦探、信 息系统等全方面实行里面控制要领。   风险控制   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务性情的风险管理架构， 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运篡改、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队列缔造、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等要领，有用控制操魄力险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   业务连气儿性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事计算和济急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的迁徙办公开采、同城异城相结合的备份办公样子、必要的办当事人说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令取舍或按次启动“原样子现场+居家”、“部分同 城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运聚集，向客户提供连气儿性服务， 确保托管居品日常交游的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关连基金法例的规则，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券商场、基金                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益 分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月起点。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或关连基金法律 法例规则的行动，应实时以书面样子陈述基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到陈述后应及 时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即回报中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §5 相干服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管理东说念主网站公示，敬请投资者属意。   基金管理东说念主可依据实践情况加多或减少代销机构，并在基金管理东说念主网站列示。   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：早晨、丁媛                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称呼：容诚管帐师事务所（迥殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维  接洽东说念主：曹阳  接洽电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、成磊                        南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关连规则，并经中国证监会 2018 年 9 月 21 日证监许可20181523 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2018 年 11 月 5 日 至                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念独揽理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入有意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 11 月 21 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主谨慎 起点管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期回报中赐与泄漏；连气儿 60 个 办事日出现前述情形的，基金合同应当圮绝，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业样子或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他迥殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 泄漏办法》的关连规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月起点办理申购，具体业务办理时候在申 购起点公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不向上 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起点公告中规则。   在笃定申购起点与赎回起点时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关连规则在指定媒介上公告申购与赎回的起点时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调度央求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则起点实施前依照《信息泄漏办法》的关连规则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的范例，在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须合手有弥漫的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏效。基金份额合手 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个办事日划出。在发生遍及赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐述。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构如故 吸收到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构或基金管理东说念主的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则起点实施前依照《信息泄漏办法》的关连规则在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 东说念主需解任销售机构的相干规则。本基金单笔赎回央求不得低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受 上述限制，基金销售机构在恰当上述规则的前提下，可根据我方的情况调高单笔赎回央求份 额要求限制，具体以基金销售机构公布的为准，投资东说念主需解任销售机构的相干规则； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 另有规则的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息泄漏办法》的关连规则在指定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金的申购费率最高不高于 0.4%，且随申购金 额的加多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）            申购费率                 M＜100 万             0.4%                 M≥500 万           每笔 1000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率眉目分辩计费。   销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类份额和 C 类份额适用通常的赎回费率，赎回费率最高不高于 1.5%，且随合手 有时候的加多而递减，如下表所示：            央求份额合手有时候（N）             赎回费率                  N＜7 日               1.5%                  N≥30 日               0   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基金份 额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其中赎回合手有时候少于 7 日的份额赎                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的关连规则在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干国法和历程详见基金管理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或陈述。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.4%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/   (1＋0.4%）＝99,601.59 元   申购用度＝100,000－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0160＝98,033.06 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类份额，假定申购当日 C 类或 E 类基金 份额净值为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0160 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的诡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例：某投资东说念主合手有 30 日后赎回 10 万份本基金份额，赎回费率为 0，假定赎回当日基金 份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   例：某投资东说念主合手有时候少于 7 日赎回本基金份额 10 万份，赎回费率 1.5%，假定赎回当 日基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担，但国度或基金合同另有规则的除外。T 日的基金份额净值在当 天收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延诡计或 公告。   申购的有用份额为按实践阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计。申购触及基金份额、金额的诡计结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来诡计并扣除相应 的用度，诡计结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公道性，具体处理原则与操作范例解任相干法律法例以及监管部门、自律国法的规则。   投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念独揽理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调整，但不得骨子影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息泄漏办法》的关连规则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采取估                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平淡运行。 达到或者向上基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据关连规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东说念主不错采取比例阐述等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购央求。如若投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且采取估值时间仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回央求。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求或者降速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条 款处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调度中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额)向向前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回 范例实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费事或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生遍及赎回，在单个基金份额合手有东说念主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求。如基金管理东说念主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额合手 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 分赐与驱除；脱期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得向上 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈述等方式）在三个 交游日内陈述基金份额合手有东说念主，说明关连处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头洞开日在指定媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的申购和赎回业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金洞开申购、赎回、调度和定投业务 的公告》和其他关连本基金申购和赎回业务公告。   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干国法由基金 管理东说念主届时根据相干法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前陈述基金托管东说念主与相 关机构。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的调度业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金洞开申购、赎回、调度和定投业务的公 告》和其他关连本基金调度业务公告。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金的非交游过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   罗致是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于恰当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的范例收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念独揽理定投计算，具体国法由基金管理东说念主另行规则。投资东说念主在办 理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或 更新的招募说明书中所规则的定投计算最低申购金额。   基金管理东说念主已于 2019 年 01 月 03 日起通达本基金的定投业务，具体内容详见 2018 年 12 月 25 日发布的《南边吉元短债债券型证券投资基金洞开申购、赎回、调度和定投业务的公 告》和其他关连本基金定投业务公告。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监 会招供的交游样子或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格控制风险和保合手较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力图取得耐久 踏实的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场所 政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款等）、同行存 单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的 相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不向上 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场所政府债。   本基金将要点投资信用类债券，以进步组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率 居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起原，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、万般属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 用利差，取舍信用利差被高估、畴昔信用利差可能下落的信用债券进行投资，减合手信用利差 被低估、畴昔信用利差可能飞腾的信用债券。   收益率弧线步地变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，通常久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对团结类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产相沿证券投资关节在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化居品具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产相沿证券的总体投资范围并进行分布投资，以 裁汰流动性风险。   今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和交游方式的更动等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不恰当前款所规则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产相沿证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产相沿证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得向上该资产相沿 证券范围的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产相沿证券，不得 向上其万般资产相沿证券所有范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金合手有资 产相沿证券期间，如若其信用等级下落、不再恰当投资范例，应在评级回报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规则投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不正当的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践控制东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实行。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债短融总指数收益率。   中债短融总指数是中央国债登记结算有限使命公司发布的反应中国短期融资券商场价 格变动趋势的轮廓型指数，基期为 2005 年 6 月 30 日。其样本债券涵盖了扫数短期融资券和 超等短期融资券。根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金选取中债短融总指 数收益率看成本基金的事迹比拟基准。   如若上述基准指数罢手诡计编制或更更称呼，或今后法律法例发生变化，或者有更泰斗 的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准推出时，本基金管理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致 并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币商场基金。 利益。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在作假记录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本回报中的财务宗旨、净值推崇和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性阐发或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以丰足信用、接力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合回报所载数据遗弃 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         神志          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -             -             其中：债券            6,152,462,812.60         97.14                 资产相沿证券                      -             -             其中：买断式回购的                       -             -             买入返售金融资产             金所有                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）     本基金本回报期末未合手有境内股票。     本基金本回报期末未合手有港股通投资股票。 明细     本基金本回报期末未合手有股票。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金资产净值比例      序号          债券品种      公允价值（元）                                                   （％）             其中：政策性金融债        550,515,038.60           10.75 细                        南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                                                   金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资产     序号    债券代码        债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                      （％）                      小微债                              84                      SCP001                           20                      SCP002                           70 券投资明细     本基金本回报期末未合手有资产相沿证券。 明细     本基金本回报期末未合手有贵金属。 细     本基金本回报期末未合手有权证。     无。     无。                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    无。    无。    无。 立案拜访，或在回报编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策范例作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在回报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；浙 商 银 行股份有限公司在回报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前 十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案拜访，不存在回报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例恰当相干法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还打发相干股票的投资决策范例作念出说明    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                           单元：东说念主民币元                                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）              序号                      称呼               金额（元）     本基金本回报期末未合手有处于转股期的可调度债券。     本基金本回报期末未合手有股票。     基金管理东说念主依照遵从法守、丰足信用、接力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边吉元短债债券 A                                              事迹比拟                            净值增长     事迹比拟              净值增长                            基准收益    阶段                      率范例差     基准收益              ①－③          ②－④               率①                             率范例差                             ②        率③                                               ④ -2018.12.3                            南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 自基金成   14.05%           0.07%    19.82%    0.01%   -5.77%    0.06% 立起于今   南边吉元短债债券 C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④ -2018.12.3 自基金成   11.52%           0.07%    19.82%    0.01%   -8.30%    0.06% 立起于今   南边吉元短债债券 E                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率范例差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率范例差                         ②        率③                                            ④ -2019.12.3                         南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 自基金成         9.79%   0.08%   15.21%   0.01%   -5.42%   0.07% 立起于今                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相悲怆。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产悲怆于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游样子的交游日以及国度法律法例规则需要对 外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时间笃定公允价值。交游所上 市的资产相沿证券，采取估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 活跃商场上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，阐述计量日的公允价值；对于不存 在商场行为或商场行为很少的情况下，则采取估值时间笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 显然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公道性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规则或者未能充分诊疗基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关连法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   四、估值范例 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规则 泄漏。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的要领确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该 估值舛讹遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时间原因引起的差错，若系同行业现存时间水平不 能意想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规则实行。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵府灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失承担补偿 使命；若估值舛讹使命方如故积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值舛讹使命方打发更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对 估值舛讹的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍打发估值舛讹负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得 欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿 额加上如故取得的欠妥得利返还的总和向上其实践损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调整采取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领留意损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息泄漏的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后诡计当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、迥殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、妥贴、合理的要领进行查验，但未能发现舛讹的，由 此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采取必要的要领减弱或摒除由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。团结类别每一基金份额享有同均分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候不得向上 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构相干 业务国法实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规则。                      南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类或 E 类基金资产净值的销售服务费年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应条约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。                     南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 按照关连规则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §15 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、《基金 合同》过火他关连规则。相干法律法例对于信息泄漏的规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的简直性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄漏，并保证基金投资东说念主大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息贵府。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府纲目 有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的性情等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息泄漏及基金份额合手有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金居品贵府 纲目的正文应当包括居品概况、基金投资与净值推崇、投老本基金触及的用度、风险揭示与 裂缝辅导等中国证监会规则的泄漏事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有骨子性差 异。基金管理东说念主将在《信息泄漏办法》实施之日起一年内，按照《信息泄漏办法》、《基金 合同》及基金招募说明书规则的基金居品贵府纲目编制、泄漏与更新要求实行。基金绝走时 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄漏半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期回报，包括包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或向上基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期回报“影响投资者决策的 其他裂缝信息”项下泄漏该投资者的类别、回报期末合手有份额及占比、回报期内合手有份额变 化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金合手续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中泄漏基金组结伙产情况过火流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期回报中泄漏其合手有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占 基金净资产的比例和回报期内扫数的资产相沿证券明细。本基金在基金季度回报中泄漏其合手 有的资产相沿证券总额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产相沿证券明细。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，关连信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，相干 信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将关连情况立即回报中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （十）清理回报   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算回报。基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报辅导性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息泄漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息泄漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息泄漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定有意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息泄漏内容与 步地准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期回报、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理回报等公开泄漏的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍泄漏信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介泄漏信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏团结 信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延泄漏基金相干信息：              南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构辅导侧袋机制启用的相办事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含侧袋 账户的启动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入团结个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行悲怆核算。   基金管理东说念主打发侧袋账户份额实行悲怆管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 悲怆的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“居品简称+侧袋 绮丽 S+侧袋账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 绮丽看成 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额合手多情面况为 基础，阐述侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产透澈清理后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。遍及赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求向向前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹宗旨应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并泄漏主 袋账户的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分规则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的酌量、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照份额合手有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理回报的相干要求，在圮绝侧 袋机制后实时遴聘恰当《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计意见。侧袋 账户资产透澈清理后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的迥殊标 识。   九、侧袋机制的信息泄漏                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和圮绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计意见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等裂缝信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额合手有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等裂缝信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按影相干法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄漏”部分规则的基金净值信息泄漏方式和 频率泄漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 泄漏侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期回报中单独进行泄漏，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过火他与特 定资产现象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险辅导。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况泄漏回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不看成基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干规则，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的独到风险 基金除承担由于商场利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产相沿证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的爽约所变成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险推崇为证券化资产所产生的现款流 弗成相沿本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产相沿证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 相沿证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产相沿证券弗成飞快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到损失的可能性。   （5）操魄力险是指相干各方在业务操作过程中，因操作失实或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产相沿证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起起点诡计合手有时候，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定取舍适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东说念主属意。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和交游轨制等多样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 影响而导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。 关连的风险，单一的久期宗旨并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的实行难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在扫数洞开日 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现遍及赎回的情形，可能变成基金仓位调整和资产 变现费事，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚合手分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险控制宗旨加强对流动性风险的追踪、留意和控制，但基金管理东说念主并不保证透澈幸免此 类风险。   （1）因时间身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制缔造、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕交游、讹诈行动等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他只怕导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及轨则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与居品风险之间的匹配检修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采取洞开方式运作，基金管理东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主自基金 合同奏效之日起不向上 3 个月起点办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回起点 公告中规则。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于短 期债券比例不低于非现款资产的 80%。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 规则》的相干要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理 要领，因此本基金流动性风险也不错得到有用控制。   （3）遍及赎回情形下的流动性风险管理要领   当单个洞开日基金的净赎回央求向上基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回合手有的全部基金份额，即觉得是发生了遍及赎回。当基金出现遍及赎回时，基金管理东说念主 不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分脱期赎回。连气儿 2 个洞开日以上(含 本数)发生遍及赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的 赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得向上 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生遍及赎回，在单个基金份额合手有东说念主向上基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求。如基金管理东说念主对于其向上基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施脱期办理，脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回央求，基金管理东说念主不错根据前述全额赎 回或部分脱期赎回的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一 并办理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与驱除；脱期 部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的援手要领，包括但 不限于脱期办理遍及赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他要领。同期基金管理东说念主应时刻留意可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，宗旨在于有用隔绝并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄漏基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平淡洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基 金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 回报中泄漏回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主诡计各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时仅需磋商主袋账 户资产，并根据相干规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄漏的事迹宗旨弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、圮绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理回报出具法律意见书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》悲怆运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关连法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要要领保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及关连法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东及债权东说念主职权，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管和定投等业务国法；   （17）托福第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以丰足信用、严慎接力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互悲怆,对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按关连规则诡计并泄漏基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规则，履行信息泄漏及回报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不走漏基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连规则另有规则外，在基金信息公开泄漏前应予守秘，不向他东说念主走漏，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在规则时候发出，而且保证投资东说念主 大致按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼职权或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要要领保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相干商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以丰足信用、接力尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有恰当要求的营业样子，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互悲怆；对 所托管的不同的基金分辩树立账户，悲怆核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互悲怆；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关连规则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》过火他关连规 定另有规则外，在基金信息公开泄漏前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具意见，说明基金管理 东说念主在各裂缝方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若基金管理东说念主有未实行 《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥贴的要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临斥逐、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行业监 督管理机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的职权与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息泄漏，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   （一）召开事由 中国证监会另有规则的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金范例和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或所有合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》规则的范围内且在对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别树立及对基金份额分类办法、国法进 行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈述基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈述提倡提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并陈述基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、干 扰。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈述时候、陈述内容、陈述方式 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主合手有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明恰当法律法例、《基金合同》和会议陈述的规则， 而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个办事日内连气儿公布相干 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述规则的方式收取基金份额合手 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决意见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主合手 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 召开，基金份额合手有东说念主不错采取书面、聚集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主笃定并在会议陈述中列明。 授权方式不错采取书面、聚集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条文定范例笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有同等表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                 南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以终点决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证说明，不然提交恰当会议通 知中规则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头恰当会议陈述规则的表 决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议起点后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行清点并由大会主合手东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主合手东说念主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采取通讯方式进 行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑遏 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分辩合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金可供分派利润指遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。团结类别每一基金份额享有同均分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候不得向上 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为团结类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照登记机构相干 业务国法实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%， E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2%。   本基金销售服务费按前一日 C 类或 E 类基金资产净值的销售服务费年费率计提。   销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给各销 售机构，或一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节假 日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应条约规则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规则。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场所 政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款等）、同行存 单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的 相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保合手不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   本基金所指的短期债券是指剩余期限不向上 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场所政府债。   （二）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不向上该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得向上该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不恰当前款所规则比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产相沿证券的比例，不得向上基金资产净 值的 10%；   （8）本基金合手有的全部资产相沿证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；   （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)资产相沿证券的比例，不得向上该资产相沿 证券范围的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产相沿证券，不得 向上其万般资产相沿证券所有范围的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基金合手有资 产相沿证券期间，如若其信用等级下落、不再恰当投资范例，应在评级回报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不向上基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律法例 另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制。   为诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不正当的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践控制东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实行。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式 类别基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按规则 泄漏。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同变更、圮绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 相接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务经验的管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理回报出具法律意见书；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按万般基金份额在基金合同圮绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在万般基金份额中的分派比例，并在万般基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期货相干业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有抑遏力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续赤诚、接力、尽责地履行基金 合同规则的义务，诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募荟萃束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐述后奏效。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律抑遏力。 托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 样子和营业样子查阅。                          南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §20 基金托管条约的内容摘录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立时候：1998 年 3 月 6 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号    注册老本：3.6172 亿元东说念主民币    组织样子: 股份有限公司    经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务    存续期间：合手续经营    电话： 0755-82763888    传真：0755-82763889    接洽东说念主：鲍文革    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    接洽东说念主：蒋松云    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织样子：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 34,932,123.46 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意应用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：合手续经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场所 政府债等）、资产相沿证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款等）、同行存 单、货币商场器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的 相干规则。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   本基金不得投资于相干法律、法例、部门规章及《基金合同》退却投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于 非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不向上 397 天（含）的债券资产，包括国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债、场所政府债。   因基金范围或商场变化等身分导致投资组合不恰当上述规则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以恰当上述比例适度。法律法例另有规则时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调整投资范围。   （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制：                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 低于非现款资产的 80%； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 向上该证券的 10%； 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不恰当前款所规则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致； 的 10%； 券范围的 10%； 资产相沿证券，不得向上其万般资产相沿证券所有范围的 10%； 相沿证券期间，如若其信用等级下落、不再恰当投资范例，应在评级回报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    除上述第 2）、5）、6）、11）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范围变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规则的迥殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起起点。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后， 则本基金投资不再受相干限制。   基金管理东说念主观点基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等身分影 响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整预留所需的合理必要时候。 为进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实践控制东说念主或者 与其有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，解任基金份额合手有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱实行。相干交游必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与泄漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的悲怆董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，则本基金投资不再受相干限制。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游敌手资信风险控 制要领进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业范例的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个办事日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的名单起点奏效，新名单奏效前已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东说念主驱除交游，经提醒后基金管理东说念主仍实行交游并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权回报中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游方式的控制   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手从头笃定交游方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错根据那时的 商场情况调整中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有使命控制交游敌手的资信风险，在与中枢交 易敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失不错先由基金管理东说念主 承担，自后有权要求相干使命东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单， 审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付能力等 触及到进款银行取舍方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行之外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而变成的损失机，不错先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相干责 任东说念主进行补偿。基金管理东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银 行名单进行调整。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否 在名单内列明。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相干 信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约关连规则时，应实时以书面样子陈述基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到陈述后应不才一个办事日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违抗《基金合同》而甚至投资者遇到的损失。                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   对于依据交游范例尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大致监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗关法律法例规则或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会回报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控宗旨或依据交游范例如故成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理 东说念主，并回报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时候内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督回报的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法行动，应立即回报中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正当情理，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本条约规则应用监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的规则。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、相干信息泄漏和监 督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、《基金 合同》、本托管条约过火他关连规则时，基金管理东说念主应实时以书面样子陈述基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对阐述并以书面样子向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主对基金管理东说念主陈述的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应回报中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即回报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的完竣性和简直性，在规则时候内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当情理，拒却、阻碍基金管理东说念主根据本条约规则应用监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应回报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与悲怆。 关连当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基 金托管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采取要领进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管经验的买卖银行开设的南边基金管理股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主或 其托福的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额合手有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关连规则后，由基金管理东说念主遴聘具有从事 证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金 财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行进款。 该账户的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主 的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当恰当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限使命公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，底本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如若触及相干账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据关连法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连国法使用 并管理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用控制下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用控 制或督察的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产关连的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分辩应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察。除本条约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以 上。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指诡计日 该类别基金资产净值除以该诡计日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律、法例的规则。用于基金信息泄漏的基金资产净值和万般 基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日交游结 束后诡计当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按规则对基金净值赐与公 布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对估值结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 的资产相沿证券，采取估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调整，阐述计量日的公允价值；对于不 存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采取估值时间笃定公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分辩估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制，以确保 基金估值的公道性。   （7）如有可信凭证标明按原有方法进行估值弗成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）相干法律法例以及监管部门、自律国法另有规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及相干法 律法例的规则或者未能充分诊疗基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商搞定。   根据关连法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的诡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的使命，有权向罪恶东说念主追偿。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付补偿金，就实                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息舛讹，另一方当事东说念主在采取了必要合理的要领后仍弗成发现 该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计舛讹变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责补偿。   基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的舛误不看成基 金资产估值舛讹处理。由于证券交游所、登记结算公司及进款银行品级三方机构发送的数据 舛讹，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采取必要、妥贴、合理 的要领进行查验，然则未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的要领摒除或减 轻由此变成的影响。   当基金管理东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，相干各方应本着 接力尽责的立场从头诡计查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的诡计结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金资产净值诡计顺延舛讹而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相干各方约定的团结记账方法 和管帐处理原则，分辩独马上树立、登录和督察本基金的全套账册，对相干各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相干各方平行登录的账册记录透澈相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期回报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辩悲怆编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》奏效后每六个月结果之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒介上。基金管理东说念主在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成季度回报编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年回报编制并公告；在管帐年度结果后 90 日内完成年度回报编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个办事日内完成月度回报，在月度回报完成当日，对回报加盖公章后， 以加密传真方式将关连回报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个办事日内完成季度回报，在季度报                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 告完成当日，将关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度回报，在半年报完成 当日，将关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度回报，在年度回报完成当日，将 关连回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈述 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以相干各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的回报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相干各方各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就相干报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐回报、半年回报或年度回报复核完了后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时辅导。   基金如期回报应当在公开泄漏的第 2 个办事日，分辩报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公样子所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄漏主袋账户 的净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分辩妥善督察的基金份额合手有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手 有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前相干国法分辩督察基金份额合手有东说念主名册。督察方式不错采 用电子或文档的样子。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内容必须包括基金份额合手有东说念主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日等触及到基金裂缝事项日历的基金份额合手 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主以电子版样子妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应慑服守秘义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按关连 法例规则各自承担相应的使命。   七、争议搞定方式   相干各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，除经友好协商可 以搞定的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有抑遏力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相干各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续赤诚、接力、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规则的义务，诊疗基金份额合手有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更和圮绝   （一）托管条约的变更与圮绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被驱除、收歇或有其他基金托管东说念主吸收基金资产；   （3）基金管理东说念主斥逐、照章被驱除、收歇或有其他基金管理东说念主吸收基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管条约的规则接续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券相干业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。                  南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理回报出具法 律意见书；   （6）将清理回报回报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规则送还前，不分派给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理回报管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理于基金财产清理回报报 中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）               §21 基金份额合手有东说念主服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和商场的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，加多和修改相干服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额合手有东说念主享有的服务 神志一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金管理东说念主电子直销具体国法请参见基金管理东说念主网站相干公告和业务国法。   二、信息查询及交游阐述服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称呼、管理东说念主称呼、基金代码、 风险等级、合手有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期回报和 基金管理东说念主最新动态等万般贵府。   （二）基金交游阐述服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并合手有本公司基金份额的合手有东说念主陈述其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 阐述日历、阐述份额和金额等信息。基金份额合手有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额交游业务的，相干信息阐述服务请参照各销售机构实践业务历程及规则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的样子向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并合手有基金管理东说念主基金份额的合手有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额合手有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式不祥、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 平淡收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相干的账户服务陈述、交游阐述陈述、裂缝公 告陈述、行为讯息、营销信息、客户怜惜等资讯及升值服务，投老本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按影相干指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资酌量、业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资酌量、业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                   南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §22 其他应泄漏事项                    标题                       公告日历 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度回报             2024-07-19 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年端午节限制大额申购、定投和调度      2024-05-30 转入业务的公告 南边基金对于开展旗下南边吉元短债债券型证券投资基金 E 类份额销售服务        2024-05-15 费优惠的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度回报             2024-04-22 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年五一劳动节限制大额申购、定投和      2024-04-22 调度转入业务的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年年度回报                 2024-03-30 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年晴明节限制大额申购、定投和调度      2024-03-26 转入业务的公告 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年春节限制大额申购、定投和调度转      2024-01-31 入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为销售机构及通达相干业务的公告          2024-01-25 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度回报             2024-01-22 南边基金对于旗下部分基金加多博时资产为销售机构及通达相干业务的公告          2024-01-16 南边吉元短债债券型证券投资基金 2024 年元旦节限制大额申购、定投和调度      2023-12-21 转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多长安银行动销售机构及通达相干业务的公告          2023-12-07 南边基金对于旗下部分基金加多正直证券为销售机构及通达相干业务的公告          2023-11-14 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度回报             2023-10-25 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年中秋节、国庆节暂停申购和调度转      2023-09-20 入业务的公告 对于南边吉元短债债券型证券投资基金变更基金司理的公告                 2023-09-02 南边吉元短债债券型证券投资基金 2023 年中期回报                 2023-08-31 南边基金对于旗下部分基金加多西部证券为销售机构及通达相干业务的公告          2023-08-18   注：其他泄漏事项详见基金管理东说念主发布的相干公告                南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。              南边吉元短债债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司



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